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湖北:医治“病症”,引导企业“走正道”
2021-10-25   来源:《湖北日报》
深秋时节,黄石市西塞山区工业园某药业公司建设工地,机器轰鸣声中,占地30亩的产品研发和仓储物流基地主体工程正加紧施工。

早前,该医药公司因涉嫌虚开增值税专用发票被立案侦查。得益于涉案企业合规检察改革试点,医药公司经过全面整改,脱胎换骨再出发。

该公司也成为我省涉案企业合规检察改革试点最早一批受益者之一。

从去年3月起,最高检在全国6家基层检察院开展企业合规改革第一期试点。今年3月,我省被纳入全国第二期试点。我省结合实际,确定随州、黄石两地检察机关为企业合规检察改革试点单位。

改革试点工作推进情况怎样,成效如何?10月9日,由中国检察官杂志社学术支持,湖北省人民检察院主办,黄石市人民检察院承办的企业合规理论与实务问题研讨会在黄石举行期间,黄石市检察院结合典型案例,详细介绍了该市市县两级检察院企业合规检察改革试点工作的探索与实践。
10月9日,由中国检察官杂志社学术支持,省检察院主办,黄石市检察院承办的企业合规理论与实务问题研讨会在黄石举行。(通讯员 阮平 摄)

追究责任人,“放过企业”

涉案企业合规检察改革试点,是指检察机关对于办理的涉企刑事案件,在依法作出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议等的同时,针对企业涉嫌具体犯罪,结合办案实际,督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实,促进企业合规守法经营,减少和预防企业犯罪。

这项有“检察温度”的改革试点工作,向企业传导合规理念,帮助企业医治成长过程中的“病症”,依法引导企业“走正道”。


某公司是一家小型综合性高新技术企业,具有多项发明专利,发展势头正劲。但是,因公司及法定代表人张某涉嫌刑事犯罪,公司的发展前景陡然变得黯淡。

“如果张某被起诉判刑,公司很可能就此垮掉。”公司总经理陶某深有感触地说,案发后,公司上下一度很悲观。

转机出现在今年3月——黄石市市县两级检察机关正式启动企业合规检察改革试点,对全市在办的涉企案件逐案分析研判时,该案进入检察官视野。

检察官审查发现,该涉案企业及犯罪嫌疑人没有前科劣迹,有自首、认罪认罚、积极退赃等法定、酌定从轻情节等。

经检察官释法说理,该企业合规意愿强烈,聘请法律顾问,有序推进自查整改。
某公司召开合规建设启动仪式,第三方监管人正式入驻企业。

“简单来说,这家企业能救,值得救。”黄石市下陆区检察院检察官干东说,经综合评估,检察院决定对该企业开启为期2个月的监管考察程序:由企业界代表、律师、高校学者组成的第三方监督评估组织入驻企业;建议企业免去原法定代表人,帮助企业任命新的管理层,做到追究责任人,“放过企业”。

“我们的主要工作是研判涉案企业在合规领域存在的薄弱环节和突出问题,修改完善涉案企业合规计划,逐项评估整改成效,整改期满,向检察院出具专业评估报告。”黄石众邦公司法务部部长、第三方监管人樊亮说。

“面对这一极具前瞻性的改革试点,黄石迅速将企业合规检察改革纳入地方改革的‘大盘子’,作为优化营商环境、服务大局的重要抓手来推进。”黄石市检察院负责人介绍,市委市政府就此多次召开专题会议进行部署,市检察院联合市司法局、市工商联等12家单位成立企业合规第三方监管委员会,黄石市政法单位还联合出台了加强企业合规办案协作的规范文件。

 整改到位了,才能不起诉
大冶市检察院召开企业合规听证会。

9月23日,大冶市检察院就某工程企业合规案件举行公开听证会,行政主管部门代表、侦查机关代表及律师、人民监督员参会,评议整改成效,讨论是否对该公司相关责任人作出不起诉处理。

今年4月,大冶市检察院在办理一起涉企案件时,发现该企业有“前科”。

“如果不及时解决企业在相关领域的顽疾,日后很有可能再犯。”大冶市检察院检察长王晶说,经审慎研判,将该案纳入企业合规检察改革试点项目,制发诉前检察建议,要求考察期满后,经多方听证评议整改到位了,才能作不起诉处理。

6月9日,在该企业召开的职工大会上,大冶检察院公开发出合规检察建议,让职工充分了解违规经营给企业带来的重大危害和生存风险,引导该公司职工树立合规理念。检察官还积极与该公司上级主管单位沟通协商,出台相关制度方案,倒逼企业建章立制,帮助涉案企业铲除“病灶”,促进企业长远健康发展。

“现在,我们已成立法务部门,聘请了法律顾问,制定了企业员工合规培训等管理制度。3个月过去了,不仅完善了内部管理机制,员工们的精神面貌也焕然一新。”该企业负责人表示,合规整改让企业从中受益,既帮助企业管控风险、守法合规经营,还有利于塑造企业文化和提升企业形象。

“涉案企业合规检察改革是一项创举,不仅能促进涉案企业合规守法经营,还能让其他企业引以为戒,遵纪守法。”企业合规监管人、大冶市铜都税务师事务所注册税务师陈超说。

 因案施策,量身“定制”合规模式

“我们是摸着石头过河。”谈起黄石首起提前介入阶段企业合规案件,黄石市西塞山区检察院检察官易娜深有感触地说。

因缺少进项发票,某药业公司在无实际货物交易的情况下,接受10家公司开具的增值税专用发票,后该公司因涉嫌虚开增值税专用发票被警方立案侦查。

“虽然涉嫌犯罪,但其犯罪成因在于经营不规范、财务制度有漏洞。该公司规模大、效益好,2020年疫情期间曾向社会捐赠数百万元的物资……”在全面了解该公司相关情况后,易娜认为涉案企业具备适用合规程序条件。
西塞山区检察院提前介入企业合规案件,与公安机关沟通衔接。

6月7日,西塞山区检察院向警方发出《提前介入侦查意见书》,由此也开启了提前介入阶段企业合规检察改革试点的探索。

“做这样的决定不容易。”易娜说,企业合规检察改革本身还只是试点,提前介入更没有先例,但检察院决定一试,因为将企业合规延伸至侦查环节,可以尽早帮助企业堵漏洞、去“病灶”。

在提前介入阶段,除了引导警方侦查取证,检察院提出的采取非羁押强制措施、依法慎用查封、扣押、冻结等措施的意见,也被警方全部采纳,最大限度减少执法司法活动对企业正常生产经营的影响。在此过程中,西塞山区检察院除探索制定了4份法律文书样本外,还与警方建立侦查阶段共同办理企业涉嫌犯罪案件联络配合机制。

法治是最好的营商环境。西塞山区检察院的探索,令涉案企业重燃发展希望,企业决定将广州总部的部分产品研发和仓储物流基地搬迁至黄石。目前,项目主体部分正在加紧施工,预计明年春节项目一期初步建成。

大冶一家涉案企业被移送大冶市检察院审查起诉,办案检察官审查发现,该案涉税特点明显,便会同3名合规监管人,围绕“税务合规”主题,规范完善企业合规计划。同时,针对该企业经营管理相对粗放,缺乏规范制度等现状,督促企业开展员工合规培训、做好合规承诺、设置合规部门、在企业生产经营中全面实行合规管理,并建立违规举报制度,推动企业生产、经营、管理全面规范。

“对不同的企业,涉嫌不同的犯罪,量身‘定制’合规模式,做到因案施策。”黄石市检察院负责人介绍,在不到半年的时间里,黄石共办理企业合规案件14件,其中检察建议模式10件、企业合规考察模式4件,涉及企业13家、企业相关责任人员27人,在此过程中,既创新制定了合规前置程序,打造了企业合规提前介入样板案,也突出专项合规、流程监管、全面合规,做到质效并行。

[责任编辑:王济荣]