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这个大数据法律监督模型向全国汇报展示!
2022-06-30   来源:苏州检察

6月29日,以浙江省检察院为主会场、以视频形式贯通四级检察院的全国检察机关数字检察工作会议召开。会议深入落实《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》,对以“数字革命”驱动新时代法律监督提质增效作出部署。会上,江苏省苏州市检察院大数据法律监督专班成员卞叶现场作“破产领域虚假劳资债权监督模型”汇报展示。

该监督模型经过了全国检察机关大数据法律监督模型竞赛的层层选拔,从全国各地报送的600余个参评模型中脱颖而出,最终作为5个优秀模型代表之一,在全国会议上作现场展示。


下面,跟着小编的步伐
一起来抢先探秘这个模型的奥秘吧


三个维度筑牢模型根基

模型背景

破产财产分配中,劳动债权优先,本来是国家对劳动者权益的保护。实践中却有人“钻空子”虚构劳动债权套取财产分配,侵害真实债权人的合法权益,导致破产财产分配不公,损害司法权威和公信力。江苏省近5年数据显示,劳动关系领域已经成为虚假诉讼的重灾区之一。

过去,虚假诉讼藏在海量的案件中,由于双方当事人的串通极具隐蔽性和迷惑性,监督线索发现难,监督工作碎片化,监督成效不理想等问题突出。面对这种困境,我们产生了构建大数据法律监督模型的设想。

数据来源


在模型需要的数据资源上,我们从法院获取了民事裁判文书,从市场监管局和企查查获取了企业相关信息,在具体案件办理中则通过个案协查,查询社保信息、公安人口信息等。

研判规则

在模型的研判规则上,我们从“可信度”和“支持度”出发,以全省近5年劳动债权虚假诉讼为样本进行分析,捕捉案件“普遍”呈现的五大疑点。如劳动债权金额异常、涉诉案件数量异常、主张权利集中性异常、双方对抗性异常、原被告关系异常等,以此形成基础规则。

可复制的模型才有“生命力”。我们聚焦破产领域问题,分层推进数据获取,提取普遍有效特征,从问题域、数据源、特征集三个方面保证了模型的普适性。

层层分析过滤识别线索

数据分析步骤

一般来说,企业出现资不抵债情形时才有虚构劳动债权的动机。于是,我们获取了进入破产程序的企业,以及因为没有可供执行的财产被法院裁定终结本次执行的企业,将这些企业打包为风险企业集合。

同时,运用人工智能(“BERT”模型),对苏州地区66万份民事裁判文书实现智能处理。以劳动类纠纷进行数据筛选,形成3万多的数据集合。


然后,将这两个集合进行数据关联,形成风险企业涉劳动纠纷的线索集合,这时数据已经过滤到400多。

66万!3万!400!这就是大数据的神奇。

接下来,通过数据聚类,将同一个企业的案件汇集在一起,对企业进行风险排序。A公司进入了我们的视野,它涉劳动报酬纠纷的数量偏多,有15件;涉及的劳动债权总额排序第二,风险靠前。


打开A公司相关案件,系统已经通过预设规则对案件疑点进行数据画像。第一,A公司部分个案中主张的劳动债权金额偏高,高于平均金额;而且数额很整,不太符合工资发放的常情。第二,相关案件主张权利呈现集中性,比如从时间线看,案件集中在2018年2月至3月期间,距离破产申请时间(2020年7月)不远;从诉讼代理人看,多个原告集中于一个诉讼代理人。第三,案件中双方没有实质性对抗,所有案件A公司均以欠条方式“自认”债权;多个案件A公司未到庭参加诉讼,法院均缺席判决。

针对这条高疑点线索,检察机关从原、被告关系入手,挖掘破产企业的利益关系人,查询人口信息、社保信息、银行工资发放记录等。运用数据穿透,发现部分原告与A公司的法定代表人或者利益关系人存在亲属关系。通过数据比对,发现部分原告没有A公司社保缴纳记录,工资发放记录与银行流水不能对应,劳动关系存疑。

数据赋能拓展履职成效

个案办理

在数据的助力下,检察机关通过后续深入调查,查实虚假诉讼,以再审检察建议为主,抗诉为辅的方式提出监督意见,均获法院采纳。案件办理中,检察机关还发现未经诉讼直接向破产管理人申报虚假劳动债权的情形,建议法院督促破产管理人予以剔除。对该案涉嫌虚假诉讼的刑事犯罪线索,检察机关均移送公安机关立案侦查。以此实现三个层次的监督。

类案监督


大数据赋能让案件疑点“开口说话”,监督线索“自动上门”。利用模型,苏州检察机关从个案办理向类案监督转变,陆续发现A等公司涉虚假劳动债权线索24件,已经提出监督意见12件,移送犯罪线索3件,剔除虚假劳动债权327万,有效维护了真实债权人的合法权益。

社会治理


实践中,人民法院被动司法特性、破产管理人调查手段有限、部门之间数据衔接不畅等,导致破产案件中虚假债权难以甄别。苏州检察机关主动出击,联合多部门构建长效治理体系,通过多跨协同办案、前移审查关口、完善诚信告知、加强职业惩戒、深化信息共享等机制,凝聚合力共同防范打击破产案件中恶意逃废债行为。

应用前景

2021年,全国法院审结破产案件1.3万件,涉及债权2.3万亿元,模型应用前景较为广阔。检察监督装上“数字大脑”,让虚假债权无所遁形,助益维护破产秩序,助推“僵尸企业”规范、有序、高效出清,助力营造更加公平、公正的法治化营商环境。


苏州市检察院监督模型团队,在此次会议现场作汇报展示。

[责任编辑:赵爱国 虞滢颖]