张东生
江苏省镇江市润州区人民检察院
党组书记、检察长
三级高级检察官
江苏省检察业务专家
李凤奎
江苏省监狱管理局二级高级警长
田云山
江苏省镇江市润州区人民检察院
副检察长、一级检察官
焦惟奇
江苏省镇江市润州区人民检察院
办公室主任、二级主任科员
江苏省社区矫正“互帮共建”专项工作先进个人
摘要：RNR是“风险（Risk）—需求（Need）—响应（React）”的简称。社区矫正RNR智能互联检矫一体化系统是风险、需求、响应三个智能模块和一个联通社区矫正全过程的检察监督智能模块，依托云计算、大数据、人工智能等新一代信息技术实现智能互联的统称。该系统对社区矫正机构提供“多模态风险评估、智能化需求分析、云模式矫正响应”一体化解决方案，同步对检察机关提供“全过程进链监督”方案。其建设与应用为我们提供了社区矫正工作精准矫治与精准检察一体化的融合模式。
关键词：RNR 智能互联 检矫一体化
社区矫正RNR智能互联检矫一体化系统（以下简称：社区矫正RNR系统），是检察机关在大数据赋能法律监督工作的创新探索，是秉持“双赢、多赢、共赢”检察监督理念、聚焦“三个当好”的主动作为，即当好刑事执行的监督者、当好提高社区矫正工作质量的推动者、当好推进国家治理体系和治理能力现代化建设的助力者。近年来，我们积极探索构建并实施社区矫正RNR系统，充分发挥了专业化检矫队伍培育的载体作用、精准化检矫融合的导向作用、集成化检矫科技的普及作用，开启了社区矫正领域精准检察与精准矫治一体化工作向数字化、智能化、云响应转型，助推了社区矫正和社区矫正刑事执行监督工作高质量融合发展。
一、社区矫正RNR智能互联检矫一体化系统概述
社区矫正RNR系统是属于在全国率先探索的，利用云计算、大数据和人工智能等新一代信息技术实现风险（Risk）、需求（Need）、响应（React）三个智能模块和一个联通社区矫正全过程的检察监督智能模块智能互联，对社区矫正机构提供“多模态风险评估、智能化需求分析、云模式矫正响应”一体化解决方案，同步对检察机关提供“全过程进链监督”的全流程、全方位、全覆盖监督方案的，精准矫治与精准检察一体化融合模式的实施系统。该系统的最大特点是检察与矫治同步实施、相互融合，通过“全过程进链监督”将社区矫正刑事执行检察固化在精准矫治的每一个关键性环节中。
（一）设计原理
社区矫正RNR系统的设计，依据的是国际公认的矫正罪犯的风险、需求和响应原则，简称RNR原则。
1、风险原则。该原则认为个体的风险水平与再犯可能性成正比，矫正的力度应该与风险水平相适应。风险水平越高，越需要得到矫正，风险水平低则矫正力度应该降低。这既符合资源最大化利用原则，也能根据个体不同需求予以矫正，从而达到预防再犯罪的目的。风险高低程度是社区矫正刑事执行监督方向的重点指标。
2、需求原则。该原则认为矫正的直接目的是为了降低犯因性需求。犯因性需求，是指导致个体表现出违背社会规则或犯罪行为的生理-心理-社会因素。如与犯罪行为相关的价值观、态度、行为、心理、环境等因素。需求改善程度是社区矫正刑事执行监督效能的衡量指标。
3、响应原则。该原则认为矫正项目应该根据矫正对象的能力和学习方式来设计和实施。有效的矫正方式应该尊重矫正对象的个性化。矫正响应程度是社区矫正刑事执行监督职能的履职指标。
（二）基本特征
社区矫正RNR系统以矫正方案的执行轨迹为轴线，对所有人员实施全过程监督，其设计体现如下三个特征：
1、目标性。该系统针对每名矫正对象编制的个别化矫正方案，都是矫正项目的合成体，其中每一个矫正项目都针对一个犯因性问题，具有明确的目标指向性。
2、唯一性。每名矫正对象的生命历程、所处社会环境和犯因性问题存在差异性。因此，该系统针对每名矫正对象编制的矫正方案都是唯一的。
3、约束性。矫正方案中矫正项目要受社区矫正对象考验期限的制约，这决定了矫正项目总有明确的开始时间和结束时间，这也决定了借助该系统实施的精准矫治和精准检察，是一个追求适当和适度的业务活动。
（三）主要作用
社区矫正RNR系统设计满足如下三个功能：
1、工具功能。在运用该系统推进检矫一体化的工作过程中，考虑执行对象在不同阶段的矫正需求和检察要求后，使用不同的实施工具对其同步开展精准矫治和精准检察，这里的实施工具就是从风险评估工具库、精准矫治工具库、检察监督工具库中提取的具体工具。该系统的实施离不开风险评估、精准矫治、检察监督三类工具库的研发和运用，这三类工具既是检矫一体化行动方案的合成要素，也是其实施载体，发挥着应有的工具功能。
2、规范功能。该系统将构成社区矫正及其刑事执行监督全过程的入矫、矫中、解矫三阶段工作按工作流程、工作要领、工作节点、工作步骤、工作内容，进行综合规划，操作规程详细而又明确，促进了社区矫正检矫一体化的规范性。社区矫正检矫一体化的规范性不仅有利于该系统应用的执行、管理和推广，而且也是社区矫正检矫一体化取得预期成效的重要保证。
3、整合功能。该系统中运用的每一个工具都包含着目标引导、内容安排、实施要求、人员配备、责任主体、推进方式等诸因素整合。该系统使社区矫正应用平台与检察院相关部门信息系统横向贯通，切实加强了检察机关和社区矫正机构的衔接配合，促进了检矫无缝对接机制、数据共享机制和业务协同机制的形成，推进了社区矫正检矫一体化建设，有力推动了社区矫正刑事执行监督各项重点任务的落实。
（四）现实意义
1、社区矫正RNR系统是解决当前社区矫正刑事执行监督中存在的突出问题的一种积极有效的方式与途径。长期以来，社区矫正刑事执行监督过于宽泛、笼统、粗放、滞后，观念落后、方式方法乏力，指向不明确、效果难以评估。而该系统由于在观念、内容、机制、方法、载体等方面的创新性、集约性、针对性、科学性，能帮助实现“实时监督、全程监督、分类监督、前置监督、智能监督”，对解决以上问题具有明显的优势。
2、社区矫正RNR系统是现有社区矫正刑事执行监督创新手段和措施的深化和发展。该系统比较突出的价值在于风险评估体系的构建、矫正工作流程的建立、项目矫正技术的集成和实时监督手段的实现，而这些手段和方法正是长期以来我国创新社区矫正刑事执行监督手段思考和探索的方向。
3、社区矫正RNR系统及其理念特征符合社区矫正刑事执行监督工作发展的总体趋势和方向。第一，该系统承载的检矫一体化模式是社区矫正刑事执行监督改革发展追求的根本目标之一。第二，检矫一体化模式通过该系统的运作方式符合检矫融合的资源配置优化原则。第三，检矫一体化模式通过该系统运行的专业性和规范性有利于检矫岗位的科学设置和检矫队伍的能力建设。
二、社区矫正RNR智能互联检矫一体化系统的建设
社区矫正RNR智能互联检矫一体化系统的建设以一个平台为基础、四个模块为重点、联接和云服务并举，按照“以用促建、建用并举、滚动提升”的要求，坚持边应用、边研究、边完善，让该系统在实战应用中形成建设、管理、应用、维护、更新相互衔接的运行机制，促进数字化、智能化与社区矫正检矫一体化建设深度融合。
（一）一个平台
社区矫正RNR智能互联检矫一体化系统的分级应用平台（简称：RNR平台）由功能衔接、流程严密、指向统一的四个智能模块组成，即风险评估模块、需求分析模块、矫正响应模块和检察监督模块。RNR平台架构及应用流程图如下：
图1：RNR平台架构及应用流程图
RNR平台具有如下四大特点：
1、一体化操作。将风险评估、需求分析、矫正响应成为相互衔接、密不可分的一体化操作系统；
2、一次性规划。对矫正对象的教育矫正进行一次性规划，中期微调，减轻了工作负担；
3、全智能运行。入矫报告、矫正方案、考核结果、解矫报告均自动生成，所有社工均能掌握和使用。
4、全过程监督。以每一个社区矫正对象个别化矫正方案的执行轨迹为轴线，对所有人员实施全流程、全覆盖、全方位监督。
（二）四个模块
1、风险评估模块。风险等级评估、矫正需求评估相融合，智能诊断、人工画像相融合，为分级管控和精准矫治提供依据。
2、需求分析模块。矫正项目分类分层，矫正方案自动生成，定期评估、即时评估相结合，矫正方案动态调整。
3、矫正响应模块。实现云端登录，获取矫正资源，执行矫正方案，方便快捷，不受时间、场所的限制。
4、检察监督模块。联通社区矫正全过程，与风险评估、需求分析、矫正响应三个模块智能互联，实现实时监督，预测、预警、预防履职风险。
（三）联接和云服务
1、联接
一是嵌入全省社区矫正智能管理系统。每名社区矫正对象矫正方案的实施都要经历风险评估、需求分析、矫正响应三个阶段。社区矫正RNR系统嵌入全省社区矫正智能管理系统，使矫正工作者对每名社区矫正对象实施风险评估、需求分析、矫正响应的过程与结果，能够在全省社区矫正智能管理系统里查寻和呈现，便于省、市、县三级社区矫正管理部门督查数据库的信息资源，考核精准矫治工作。
二是联通终端应用设备。社区矫正RNR系统的使用控制，采用权限模型，登录使用。社区矫正对象通过社区矫正工作者在其应用终端为其注册成为规定时间的有效用户，可以查看工作人员提供的个别化矫正方案，按照方案中的项目实施计划和监管要求在智能应用终端上点击收看项目辅导视频并服从监管，同期在线下完成相关的矫正修复任务。对于从事或参与的工作人员，通过平台管理人员授权，在其应用终端上注册成为有效用户，履行相关职能或完成相关事项。
2、云服务
一是终端覆盖。终端设备覆盖是实现云服务的前提。终端设备是指通过移动互联网连接到系统平台的智能手机、连网电脑等应用终端。终端设备，根据其作用分为矫务通、在矫通、协矫通和检务通四类，其中，检务通用于实时监督社区矫正对象遵规守纪和社区矫正工作人员履职情况。终端设备全覆盖是全面推进精准矫治和精准检察一体化的硬件保障，也是所有参与主体实现协作联动的前提条件。
二是终端响应。社区矫正工作人员进入系统风险评估模块，输入社区矫正对象相关信息，迅速得知其风险程度和类型，再自动传输到需求分析模块，进行需求调查，选择实施项目，迅速生成个体化矫正方案，最后自动传输到矫正响应模块；社区矫正对象在其移动应用终端登录个人账户自动获取矫正方案及其相应资源，同时，依据所属管理等级的规定接受监督管理。检察机关工作人员进入系统检察监督模块，输入社区矫正对象相关信息，能迅速追踪其刑事执行轨迹；输入社区矫正工作人员相关信息，能迅速得知其履职风险。
三是实时监督。社区矫正刑事执行监督数据分为三级，即一级数据、二级数据和三级数据，分别承载于社区矫正RNR系统精准检察子系统下设的“矫正个案追踪”、“履职状况记录”、“履职风险评估”三个模块。第一步：提取要素，理出违规违法情节。从RNR系统精准检察“矫正个案追踪”模块中梳理出履职风险事项第一时间生成或记录的违规违法情节；第二步：比对数据，确认失职渎职行为。将“矫正个案追踪”模块中违规违法情节推送到RNR系统精准检察“履职状况记录”模块，自动与《中华人民共和国社区矫正法实施办法》相关规定进行比对，确认失职渎职行为。第三步：行为评估，确认履职风险等级。将“履职状况记录”模块中失职渎职行为推送到RNR系统精准检察“履职风险评估”模块，自动与《社区矫正刑事执行履职风险等级对照表》进行比对，确认履职风险等级。最后，根据风险等级，发出红色警报或检察建议。
三、社区矫正RNR智能互联检矫一体化系统的应用
（一）强化项目研发力度，以满足供给支撑服务需求，当好提高社区矫正工作质量的推动者
长期以来，对社区矫正对象风险管控不给力、风险内容不确定、风险消除不得法的问题一直困扰社区矫正工作。从社区矫正RNR系统精准矫治功能的探索性应用来看，必须强化研发二类项目数据库，达成四项目标，才能够切实解决长期困扰社区矫正工作的这些问题。
1.聘请第三方专业机构不断研发、丰富和完善二类项目数据库。一是通适性教育项目。旨在帮助社区矫正对象认识社区矫正、明确权利义务、真诚认罪悔罪，提升适应社会能力，满足复归社会需要，坚定走向新生信念，更好地适应社会生存和发展。目前，库中拥有就业创业、核心素质、人生智慧、身心健康、价值塑造、社会功能、教育培训、专项教育八类69个教育项目。二是犯因性矫正项目。旨在改善或消除社区矫正对象的犯因性问题，使其不再因同样的犯因性问题而再次犯罪。目前，库中拥有犯罪思维与态度、职业与经济状况、人际交往、婚姻家庭、认知状况、情绪情感、行为倾向七类42个矫正项目。
2.通过强化精准矫治功能达成四项目标。一是有效完善矫正体系。通过推动该系统应用，将风险、需求、响应成为结构严密、相互衔接的完善矫正体系。克服矫正方法碎片化、教育内容随机性问题，避免矫正时间、精力和资源的无效投入，切实提高社区矫正规范化程度。二是有效普及矫正技术。通过推动该系统应用，将专业技术吸收到操作流程中、矫正技术吸收到矫正项目中。工作人员只需掌握操作规程，就可选择并使用这些技术，有效实现专业工具与矫正人员的对接、专业技术与日常工作的融合。三是有效落实自助矫正。通过推动该系统应用落实自助矫正，实现矫正任务由外在向内在转移，帮助社区矫正对象进入“自知、自主、自省”的自我矫正状态。让社区矫正对象在完成矫正任务的过程中学会自我反思、自我评价，助其自省，促进自助矫正的内化。四是有效保障矫正需求。矫正经费不足、矫正工具欠缺、矫正时间难以安排一直是制约矫正需求实现的重要因素。通过推动该系统应用实施精准矫治，矫正内容充足，矫正活动不受场地、设施、师资的影响，节省有限的教育经费，矫正时间也可以灵活安排。
（二）引进专业社会组织，以技术引领确保工作质效，当好刑事执行的监督者
鉴于社区矫正RNR系统精准检察功能应用的专业性，我们扶持和培育了能够发挥技术引领作用的专业化社会组织。
1、提供专业服务。在推广运用社区矫正RNR系统的过程中，使用的测量工具、实施项目、行动方案、辅导材料、工作软件、规章制度和数据库等，均由专业化社会组织提供，专业化社会组织以技术引领确保工作质效。专业化社会组织提供的服务内容包括系统维护、系统更新、人员培训和系统实施。系统维护主要指负责对系统运行过程中出现的问题进行及时修复；系统更新主要指负责对数据库的及时更新，以及系统功能的完善；人员培训内容包括综合评估的方法、需求供给的分析、实施项目的选择、行动方案的制定、实施过程的跟踪、后台管理的运用、实施资料的归档等；系统实施主要指社会组织专业人员带领实施单位工作人员运用该系统全面实施RNR智能互联检矫一体化模式，确保其工作人员熟练掌握该系统的运用技能。
2、实施全程监督。一是全轨迹留痕，实现全流程监督。通过该系统将每一个社区矫正对象个别化矫正方案的执行情况，以时间为轴线，方案执行的轨迹留痕保存，实现全流程监督。二是技术性吸收，实现全方位监督。社区矫正检察监督涉及专业知识广、监督点多，从交付前到执行中，再到解矫，专业性强，对办案人员经验性优势要求高，然而现实中，岗位流动性较大，很难留住有办案经验的人才，制约检察监督效果。通过该系统，将专业技术吸收到操作流程和矫正项目中，以专业工具、技术手段代替专业人员，实现全方位监督。三是及时性发现，实现全覆盖监督。社区矫正检察监督往往有明显的滞后性，并且受制于干警数量不足，很多监督工作不能安排监督人员实际到场，而有些违法违规行为，只能到场后才能发现。通过该系统，能及时发现问题，做到预测、预警、预防，实现全覆盖监督。
3.确保常态运行。社区矫正RNR系统精准矫治功能的应用使教育矫正、损害修复和帮扶救助工作的各个环节成为相互衔接、严密完整的工作体系，推动风险评估、需求分析和矫正响应工作的常态化。该系统精准检察功能的应用，实现“全过程进链监督”，使检察与矫治同步实施、相互融合，推动社区矫正刑事执行实时监督的常态化。一是实现对社区矫正对象的全程执行监督。以每一个社区矫正对象个别化矫正方案为执行依据，对所有人员实施全流程、全覆盖、全方位监督；二是实现对社区矫正工作人员的履职监督。依托该系统精准检察功能，围绕社区矫正工作人员履职事项、履职要求、履职状况、履职评价等四个类别，同步记载、统计、分析、评估其履职状况和质效，及时提醒依法规范履职。三是实现对社区矫正机构的履职风险评估。以机构所属工作人员履职风险为评估基础，对机构的风险状况进行实时监督、动态评估和科学研判。
（三）规范推进步骤，以机制创新保障系统运行，当好推进国家治理体系和治理能力现代化建设的助力者
社区矫正RNR系统由精准矫治和精准检察两个功能应用系统组成。该系统运行工作的推进分为实施准备、学习培训、全面试行和规范运行四个阶段。
1、实施准备阶段。县（市、区）政法委成立社区矫正RNR智能互联检矫一体化试点工作领导小组，负责推动司法局、检察院同步实施该系统应用，按计划实现检矫数据共享和业务协同。领导小组下设办公室和课题组：一是设立RNR智能互联检矫一体化推进工作办公室，办公室设在检察院，具体负责实施过程中的组织、协调、检查、督促等推进工作。二是成立RNR智能互联检矫一体化推进项目课题组，成员由检察院、司法局职能部门和第三方专业合作单位相关人员组成，在领导小组的领导下，具体负责工作规划、业务培训、项目研发、检查督查、过程指导和效果评价。
2、学习培训阶段。对检察机关和社区矫正机构相关工作人员进行两项培训：一是进行理论知识培训。由本项目课题组负责，让相关工作人员掌握社区矫正RNR智能互联检矫一体化系统应用的理论基础、指导思想、基本内涵、主要特点、主要功能、现实意义和推进目标；二是进行操作技能培训。社区矫正工作人员要能根据个别化矫正方案对社区矫正对象的线上线下教育学习任务同时进行跟踪督查、指导和管理；矫正中心设立两个专业岗位，要能掌握矫正需求分析、矫正方案智能制作、矫正资源分配、智能平台运用等方面的技能，以及智能平台学员账号的设立、登录和运用方法。检察机关相关工作人员要能运用社区矫正RNR系统精准检察功能对社区矫正对象进行全程执行监督、对社区矫正工作人员进行履职监督、对社区矫正机构进行履职风险评估。
3、全面试行阶段。设置过渡期，在过渡期内完成如下准备工作：一是为实施对象编制个别化矫正方案，一人一案；二是为实施对象配置矫正资源，落实矫正小组，明确监管要求，配置教育帮扶项目；三是完成社区矫正RNR系统部署，为所有实施对象设立学员账号，并让学员掌握平台登录和运用方法。在过渡期内对准备就绪的社区矫正对象可以逐步先行实施，确保过渡期结束后能进入全面试行阶段。试行期间，边实践，边总结，要在专项工作与日常工作之间、专职岗位与兼职岗位之间，逐步做到充分融合和无缝对接。制定出台《社区矫正RNR智能互联检矫一体化系统实操指南》，对风险评估、需求分析、矫正响应、全程监督等分别予以明确规定，以便确保试行阶段结束后，能顺利进入规范运行阶段。
4、规范运行阶段。社区矫正RNR系统进入规范运行阶段以后，只有起点，没有终点。此阶段，进一步健全完善工作体系和运行机制，修订完善精准矫治与精准检察一体化工作考核实施办法，努力促进社区矫正RNR系统应用进入常态化运行状态，同步提高社区矫正精准矫治与精准检察工作的规范化程度。